證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)市場調(diào)查及投資前景分析報(bào)告2016-2021年

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報(bào)告編號(hào) 77682
釋放日期2016年7月
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-目錄
-----------章-經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展背景16

1.1證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶需求背景16

1.1.1證券公司經(jīng)紀(jì)客戶需求影響因素16

1.1.2證券營業(yè)部細(xì)分市場劃分方式17

1.2證券市場外部環(huán)境變化背景18

1.2.1證券行業(yè)進(jìn)入門檻降低趨勢18

1.2.2證券行業(yè)-力度減弱趨勢19

1.2.3證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍拓寬趨勢19

1.3證券行業(yè)生命周期特征分析20

1.3.1證券行業(yè)生命周期參照依據(jù)20

1.3.2證券行業(yè)所處生命周期階段21

1.3.3證券行業(yè)生命周期影響因素23

1.4證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)行業(yè)運(yùn)行情況25

1.4.1股票市場運(yùn)行狀況分析25

（1）-走勢變化情況25

1.4.2-市場運(yùn)行狀況分析27

1.4.3基金市場運(yùn)行狀況分析27

1.4.4商業(yè)銀行發(fā)展?fàn)顩r分析28

1.4.5保險(xiǎn)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析29

1.4.6信托行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析31

1.4.7創(chuàng)投與-市場運(yùn)行分析32

（1）創(chuàng)投市場運(yùn)行情況32

（2）-市場運(yùn)行情況34



第二章-經(jīng)營機(jī)構(gòu)運(yùn)營環(huán)境分析36

2.1證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)政策環(huán)境分析36

2.1.1證券經(jīng)營行業(yè)-體制分析36

2.1.2證券行業(yè)政策法規(guī)制定情況36

（1）32013-2016年證券行業(yè)-政策38

2.1.3其他相關(guān)財(cái)務(wù)杠桿政策分析42

2.2證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)環(huán)境分析44

2.2.1國際資本市場環(huán)境分析44

2.2.2行業(yè)與-相關(guān)性47

（1）影響證券市場走勢的宏觀經(jīng)濟(jì)因素47

（2）證券市場與宏觀經(jīng)濟(jì)的聯(lián)動(dòng)性現(xiàn)狀48

2.2.3宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析49

2.3證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境分析50

2.3.112014-2016年限售股-時(shí)間50

（1）國內(nèi)證券市場資金流動(dòng)分析51

（2）跨境資金投-券市場分析52

（3）央行貨幣政策展望分析55



第三章國際證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展軌跡分析58

3.1國際投行業(yè)務(wù)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)分析58

3.1.1國際投行業(yè)務(wù)范圍介紹58

3.1.2國際投行業(yè)務(wù)發(fā)展歷程58

3.1.3國際投行業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀59

3.2國外-行業(yè)發(fā)展分析60

3.2.1國外-產(chǎn)品發(fā)展分析60

3.2.2國外-業(yè)務(wù)發(fā)展分析61

3.2.3全球-行業(yè)發(fā)展趨勢63

3.3國外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析64

3.3.1美國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展軌跡分析64

3.3.2日本證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展軌跡分析66

3.3.3韓國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展軌跡分析67

3.4美國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)人力資源建設(shè)分析68

3.4.1美國-的組織機(jī)構(gòu)分析68

3.4.2美國-的職業(yè)生涯分析70

3.4.3美國-的人才吸引戰(zhàn)略71

3.4.4美國-員工的績效評估72

3.4.5美國-的薪酬體系分析72

3.5美國證券經(jīng)紀(jì)人管理模式研究73

3.5.1中美證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)態(tài)對比分析73

3.5.2美國證券經(jīng)紀(jì)人招聘機(jī)制分析74

（1）美國證券經(jīng)紀(jì)人招聘要求分析74

（2）美國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場劃分75

（3）美國證券經(jīng)紀(jì)人招聘案例分析76

（4）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)紀(jì)人招聘分析78

（5）美國-經(jīng)紀(jì)人招聘經(jīng)驗(yàn)借鑒78

3.5.3美國證券經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)模式分析80

（1）美國證券經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)模式綜述80

（2）美國-經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)案例分析80

（3）美國證券經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)模式借鑒84

3.5.4美國證券經(jīng)紀(jì)人考核激勵(lì)管理啟示85

3.5.5美國證券營銷模式的經(jīng)驗(yàn)分析85

（1）fc模式——美林證券代表模式86

（2）獨(dú)立-顧問——嘉信-代表模式86

（3）社區(qū)模式——恒達(dá)-代表模式87

（4）美國證券營銷模式的經(jīng)驗(yàn)借鑒87

3.6美國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)國際化發(fā)展經(jīng)驗(yàn)88

3.6.1美國投行國際化的背景88

3.6.2美國-投資銀行國際化進(jìn)程89

（1）高盛的國際化進(jìn)程89

（2）摩根士丹利的國際化進(jìn)程93

3.6.3美國投行國際化規(guī)律與啟示96

（1）國際化組織結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示97

（2）國際化地區(qū)結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示98

（3）國際化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示99

（4）國際化風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)律和啟示101

3.7國際-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在華投資分析102

3.7.1外資參股國內(nèi)-的政策環(huán)境102

3.7.2外資參股國內(nèi)-現(xiàn)狀分析102

3.7.3外-券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)入影響103



第四章-經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析105

4.1證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營情況分析105

4.1.1證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)收入規(guī)模分析105

4.1.2證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)分析105

（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)總資產(chǎn)規(guī)模分析105

（2）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)規(guī)模分析106

（3）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)受托資產(chǎn)規(guī)模分析107

4.1.3證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利情況分析108

（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)凈利潤分析108

（2）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)收益分析109

4.2證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭力評價(jià)體系的構(gòu)建110

4.2.1指標(biāo)體系的選擇原則110

4.2.2指標(biāo)體系與指標(biāo)體系的構(gòu)建111

4.2.3企業(yè)-競爭力的比較分析113

（1）規(guī)模實(shí)力對比分析113

（2）盈利模式對比分析115

（3）風(fēng)險(xiǎn)管理能力評價(jià)116

4.3證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式分析118

4.3.1證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)118

4.3.2證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)119

4.3.3證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)全業(yè)務(wù)鏈120

4.4證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利模式分析120

4.4.1證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利模式界定120

4.4.2證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利途徑分析121

4.4.3證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利方式分析122

4.4.4證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)分析123

4.4.5證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)成本控制分析124

4.4.6證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理水平分析125

4.4.7證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)-盈利模式126

4.5證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營銷模式分析128

4.5.1國內(nèi)-區(qū)域營銷影響因素128

4.5.2證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要營銷方式129

4.5.3證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營銷渠道建設(shè)129

4.5.4證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營銷策略建議129

4.6證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)內(nèi)競爭格局分析131

4.6.1證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)集中度分析131

（1）內(nèi)外證券經(jīng)營結(jié)構(gòu)集中度對比分析131

（2）國內(nèi)證券經(jīng)營結(jié)構(gòu)集中度發(fā)展展望133

4.6.2證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)差異化競爭分析133

4.6.3證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)-現(xiàn)狀分析134

4.6.4證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)并購重組分析137

（1）大型證券公司的并購重組模式138

（2）中型證券公司的并購重組模式140

（3）小型證券公司的并購重組模式140

4.7證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)人力資源分析141

4.7.1證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)人才需求分析141

4.7.2證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)人才結(jié)構(gòu)分析141

4.7.3證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)薪酬待遇分析142

（1）投行人員薪酬待遇分析142

（2）明星分析師的薪酬待遇142

（3）經(jīng)紀(jì)人的薪酬待遇分析143

（4）行政人員薪酬待遇分析143

4.7.4證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)人才管理建議143



第五章-經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部建設(shè)分析144

5.1證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀144

5.1.1證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部規(guī)模分析144

5.1.2證券營業(yè)部區(qū)域競爭格局分析144

（1）證券營業(yè)部區(qū)域分布特點(diǎn)145

（2）證券營業(yè)部區(qū)域飽和度分析145

5.2傳統(tǒng)證券營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀150

5.2.1傳統(tǒng)證券營業(yè)部的主要特征150

5.2.2-證券營業(yè)部經(jīng)營特點(diǎn)150

（1）中信證券（浙江）杭州延安路營業(yè)部150

（2）五礦證券深圳金田路營業(yè)部151

（3）華泰證券深圳益田路營業(yè)部151

（4）申銀萬國上海陸家嘴環(huán)路營業(yè)部151

（5）中投證券無錫清揚(yáng)路營業(yè)部151

（6）國泰君安上海福山路營業(yè)部151

（7）光大證券深圳金田路營業(yè)部151

（8）銀河證券寧波大慶南路營業(yè)部152

（9）財(cái)通證券溫嶺東輝北路證券營業(yè)部152

（10）西藏同信證券上海東方路證券營業(yè)部152

5.3輕型證券營業(yè)部設(shè)立分析152

5.3.1輕型證券營業(yè)部概念解析152

5.3.2輕型證券營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀153

5.3.3輕型營業(yè)部-分析153

5.3.4輕型證券營業(yè)部發(fā)展障礙153

5.3.5輕型證券營業(yè)部技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)154

5.3.6輕型證券營業(yè)部發(fā)展前景154

5.4新型證券營業(yè)部設(shè)立分析155

5.4.1新型證券營業(yè)部的主要特征155

5.4.2新型證券營業(yè)部競爭力分析155

5.4.3新型營業(yè)部對行業(yè)競爭格局的影響155

5.4.4新型證券營業(yè)部設(shè)立存在的問題156

（1）新型證券營業(yè)部的設(shè)立障礙156

（2）區(qū)域新型證券營業(yè)部設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)156

（3）新型證券營業(yè)部-率設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)157

5.4.5新型證券營業(yè)部的設(shè)立建議157

5.4.6新型證券營業(yè)部的管理建議157

5.4.7新型證券營業(yè)部發(fā)展前景158

5.5證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部發(fā)展趨勢分析158

5.5.1國外新型營業(yè)部模式案例分析158

（1）愛德華瓊斯公司組織架構(gòu)概況158

（2）愛德華瓊斯公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)分析159

（3）愛德華瓊斯公司成本費(fèi)用分析160

（4）愛德華瓊斯公司凈資產(chǎn)收益率161

5.5.2營業(yè)部區(qū)域擴(kuò)張趨勢分析162

5.5.3證券營業(yè)部經(jīng)營趨勢分析162



第六章-經(jīng)營機(jī)構(gòu)細(xì)分業(yè)務(wù)分析164

6.1證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)競爭與合作態(tài)勢164

6.1.1替代業(yè)務(wù)企業(yè)競爭分析164

6.1.2同行業(yè)企業(yè)競爭分析164

6.1.3潛在進(jìn)入企業(yè)發(fā)展分析165

6.1.4購買者討價(jià)還價(jià)能力165

6.1.5供應(yīng)商討價(jià)還價(jià)能力165

6.2證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)發(fā)展分析166

6.2.1證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷業(yè)務(wù)分析166

（1）ipo市場-需求166

（2）承銷業(yè)務(wù)規(guī)模分析166

（3）承銷業(yè)務(wù)盈利能力167

（4）承銷業(yè)務(wù)競爭現(xiàn)狀168

6.2.2證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分析169

（1）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營分析169

（2）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭分析170

（3）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式-171

（4）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展前景172

（5）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展建議173

6.2.3證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)分析175

（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)概述175

（2）證券經(jīng)營結(jié)構(gòu)自營業(yè)務(wù)現(xiàn)狀176

（3）-自營業(yè)務(wù)投資效益分析176

6.2.4證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)分析177

（1）-基金管理業(yè)務(wù)服務(wù)模式177

（2）國內(nèi)-業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀178

（3）國內(nèi)-業(yè)務(wù)的投資主體179

（4）--業(yè)務(wù)經(jīng)營現(xiàn)狀180

（5）--業(yè)務(wù)競爭分析182

（6）--產(chǎn)品銷售渠道分析183

（7）--業(yè)務(wù)差異化發(fā)展分析184

（8）--業(yè)務(wù)的主要-方向185

6.2.5證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資顧問業(yè)務(wù)分析185

（1）投資顧問業(yè)務(wù)開展規(guī)范185

（2）投顧業(yè)務(wù)服務(wù)收費(fèi)分析186

（3）投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀187

（4）投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展方向187

6.2.6證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)并購業(yè)務(wù)分析187

（1）企業(yè)并購市場交易情況187

（2）國內(nèi)并購業(yè)務(wù)競爭格局189

（3）并購業(yè)務(wù)發(fā)展阻礙分析191

（4）并購業(yè)務(wù)發(fā)展前景分析191

6.3證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)發(fā)展分析193

6.3.1證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)綜述193

（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)發(fā)展綜述193

（2）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)競爭形式193

6.3.2金融衍生品業(yè)務(wù)分析194

（1）金融衍生品業(yè)務(wù)開展環(huán)境194

（2）金融衍生產(chǎn)品設(shè)計(jì)方向194

（3）金融衍生產(chǎn)品發(fā)展前景195

6.3.3證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)直投業(yè)務(wù)分析195

（1）-直投業(yè)務(wù)發(fā)展環(huán)境195

（2）-直投業(yè)務(wù)規(guī)模分析196

（3）-直投業(yè)務(wù)競爭分析197

（4）-直投業(yè)務(wù)盈利分析201

（5）-直投業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢203

6.3.4證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)-融券業(yè)務(wù)分析203

（1）-融券業(yè)務(wù)對市場各方的影響203

（2）-融券業(yè)務(wù)的進(jìn)入障礙204

（3）-融券業(yè)務(wù)的交易模式205

（4）-融券業(yè)務(wù)收入模式分析205

（5）-融券業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模分析206

（6）-融券業(yè)務(wù)競爭現(xiàn)狀207

（7）轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)推出進(jìn)展分析210

6.3.5--中間介紹業(yè)務(wù)分析212

（1）--市場發(fā)展情況212

（2）-背景的-公司發(fā)展現(xiàn)狀213

（3）--業(yè)務(wù)的市場競爭格局214

（4）-背景的-公司市場影響力215

（5）--中間介紹業(yè)務(wù)進(jìn)入障礙216

（6）--中間介紹業(yè)務(wù)現(xiàn)狀分析216

6.3.6資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)分析216

（1）資產(chǎn)證券化產(chǎn)品資產(chǎn)池217

1）資產(chǎn)池資產(chǎn)結(jié)構(gòu)217

2）資產(chǎn)池資產(chǎn)217

（2）資產(chǎn)證券化市場規(guī)模218

（3）資產(chǎn)證券化交易規(guī)模219

（4）資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)前景220



第七章重點(diǎn)區(qū)域證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資潛力分析221

7.1證券營業(yè)部基本飽和區(qū)域投資分析221

7.1.1北京市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析221

（1）北京市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策221

（2）北京市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境221

（3）北京市證券營業(yè)部規(guī)模及分布223

（4）北京市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析224

（5）北京市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀225

（6）北京市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向226

7.1.2上海市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析226

（1）上海市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策227

（2）上海市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境227

（3）上海市證券營業(yè)部規(guī)模及分布228

（4）上海市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析228

（5）上海市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀229

（6）上海市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向230

7.1.3深圳市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析230

（1）深圳市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策230

（2）深圳市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境231

（3）深圳市證券營業(yè)部規(guī)模及分布231

（4）深圳市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析232

（5）深圳市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀232

（6）深圳市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向233

7.2證券營業(yè)部相對飽和區(qū)域投資潛力分析233

7.2.1山東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析233

（1）山東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策233

（2）山東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境234

（3）山東省證券營業(yè)部規(guī)模及分布234

（4）山東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析235

（5）山東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀236

（6）山東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向236

7.2.2江蘇省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析237

（1）江蘇省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策237

（2）江蘇省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境237

（3）江蘇省證券營業(yè)部規(guī)模及分布238

（4）江蘇省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析238

（5）江蘇省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀239

（6）江蘇省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向239

7.2.3浙江省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析240

（1）浙江省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策240

（2）浙江省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境240

（3）浙江省證券營業(yè)部規(guī)模及分布241

（4）浙江省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析241

（5）浙江省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀242

（6）浙江省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向242

7.2.4福建省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析243

（1）福建省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策243

（2）福建省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境244

（3）福建省證券營業(yè)部規(guī)模及分布244

（4）福建省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析245

（5）福建省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀246

（6）福建省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向246

7.2.5廣東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析246

（1）廣東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策247

（2）廣東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境247

（3）廣東省證券營業(yè)部規(guī)模及分布248

（4）廣東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析248

（5）廣東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀249

（6）廣東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向249

7.2.6川省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析250

（1）四川省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策250

（2）四川省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境251

（3）四川省證券營業(yè)部規(guī)模及分布251

（4）四川省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析252

（5）四川省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀252

（6）四川省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向253

7.2.7江西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析253

（1）江西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策253

（2）江西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境254

（3）江西省證券營業(yè)部規(guī)模及分布254

（4）江西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析255

（5）江西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀256

（6）江西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向256

7.2.8湖南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析257

（1）湖南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策257

（2）湖南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境257

（3）湖南省證券營業(yè)部規(guī)模及分布258

（4）湖南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析258

（5）湖南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀259

（6）湖南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向259

7.2.9河南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析260

（1）河南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策260

（2）河南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境260

（3）河南省證券營業(yè)部規(guī)模及分布261

（4）河南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析261

（5）河南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀262

（6）河南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向262

7.2.10內(nèi)蒙古證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析263

（1）內(nèi)蒙古證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策263

（2）內(nèi)蒙古證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境263

（3）內(nèi)蒙古證券營業(yè)部規(guī)模及分布264

（4）內(nèi)蒙古證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析264

（5）內(nèi)蒙古證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀265

（6）內(nèi)蒙古證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向265

7.2.11安徽省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析266

（1）安徽省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策266

（2）安徽省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境266

（3）安徽省證券營業(yè)部規(guī)模及分布267

（4）安徽省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析267

（5）安徽省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀268

（6）安徽省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向268

7.2.12遼寧省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析269

（1）遼寧省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策269

（2）遼寧省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境269

（3）遼寧省證券營業(yè)部規(guī)模及分布270

（4）遼寧省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析270

（5）遼寧省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀271

（6）遼寧省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向271

7.3證券營業(yè)部投資增速較快區(qū)域發(fā)展?jié)摿Ψ治?72

7.3.1湖北省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析272

（1）湖北省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策272

（2）湖北省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境272

（3）湖北省證券營業(yè)部規(guī)模及分布273

（4）湖北省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析273

（5）湖北省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀274

（6）湖北省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向275

7.3.2山西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析275

（1）山西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策275

（2）山西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境276

（3）山西省證券營業(yè)部規(guī)模及分布276

（4）山西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析277

（5）山西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀278

（6）山西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向278

7.3.3重慶市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析279

（1）重慶市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策279

（2）重慶市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境279

（3）重慶市證券營業(yè)部規(guī)模及分布280

（4）重慶市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析280

（5）重慶市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀281

（6）重慶市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向281

7.4證券營業(yè)部較少區(qū)域投資潛力分析282

7.4.1天津市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析282

（1）天津市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策282

（2）天津市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境282

（3）天津市證券營業(yè)部規(guī)模及分布283

（4）天津市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析284

（5）天津市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀285

（6）天津市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向285

7.4.2海南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析286

（1）海南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策286

（2）海南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境286

（3）海南省證券營業(yè)部規(guī)模及分布287

（4）海南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析288

（5）海南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀289

（6）海南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向289



第八章-經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭-經(jīng)營分析291

8.1證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)整體財(cái)務(wù)狀況分析291

8.1.1證券公司總資產(chǎn)分析291

8.1.2證券公司凈資產(chǎn)分析292

8.1.3證券公司凈資本分析293

8.1.4證券公司營業(yè)收入分析294

8.1.5證券公司凈利潤分析295

8.1.6證券公司其他財(cái)務(wù)指標(biāo)分析296

8.2證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭-個(gè)案經(jīng)營分析297

8.2.1中信證券股份有限公司經(jīng)營情況分析297

（1）公司發(fā)展情況簡介297

（2）公司經(jīng)營情況分析298

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析298

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析302

（5）企業(yè)人力資源分析303

（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析304

（7）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析304

（8）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析305

8.2.2廣發(fā)證券股份有限公司經(jīng)營情況分析305

（1）公司發(fā)展情況簡介305

（2）公司經(jīng)營情況分析306

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析306

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析310

（5）企業(yè)人力資源分析311

（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析311

（7）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析312

（8）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析313

8.2.3海通證券股份有限公司經(jīng)營情況分析313

（1）公司發(fā)展情況簡介313

（2）公司經(jīng)營情況分析314

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析314

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析316

（5）企業(yè)人力資源分析317

（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析318

（7）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析318

（8）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析319

8.2.4國信證券股份有限公司經(jīng)營情況分析319

（1）公司發(fā)展情況簡介319

（2）公司經(jīng)營情況分析319

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析320

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析322

（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析322

（6）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析323

（7）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析323

8.2.5銀河證券股份有限公司經(jīng)營情況分析324

（1）公司發(fā)展情況簡介324

（2）公司經(jīng)營情況分析324

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析325

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析328

（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析328

（6）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析329

（7）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析329

8.2.6國泰君安證券股份有限公司經(jīng)營情況分析330

（1）公司發(fā)展情況簡介330

（2）公司經(jīng)營情況分析330

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析330

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析333

（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析334

（6）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析334

（7）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析335

8.2.7申銀萬國證券股份有限公司經(jīng)營情況分析335

（1）公司發(fā)展情況簡介335

（2）公司經(jīng)營情況分析336

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析336

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析337

（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析338

（6）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析339

（7）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析339

8.2.8招商證券股份有限公司經(jīng)營情況分析339

（1）公司發(fā)展情況簡介339

（2）公司經(jīng)營情況分析340

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析340

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析343

（5）企業(yè)人力資源分析344

（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析344

（7）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析345

（8）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析345

8.2.9中信建投證券股份有限公司經(jīng)營情況分析346

（1）公司發(fā)展情況簡介346

（2）公司經(jīng)營情況分析346

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析346

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析348

（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析348

（6）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析349

（7）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析349

8.2.10華泰證券股份有限公司經(jīng)營情況分析350

（1）公司發(fā)展情況簡介350

（2）公司經(jīng)營情況分析350

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析351

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析352

（5）企業(yè)人力資源分析353

（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析353

（7）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析354

（8）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析355

8.2.11光大證券股份有限公司經(jīng)營情況分析355

（1）公司發(fā)展情況簡介355

（2）公司經(jīng)營情況分析355

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析356

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析357

（5）企業(yè)人力資源分析358

（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析359

（7）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析359

（8）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析360

8.2.12齊魯證券有限公司經(jīng)營情況分析360

（1）公司發(fā)展情況簡介360

（2）公司經(jīng)營情況分析360

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析361

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析362

（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析363

（6）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析363

（7）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析364

8.2.13中投證券有限責(zé)任公司經(jīng)營情況分析364

（1）公司發(fā)展情況簡介364

（2）公司經(jīng)營情況分析365

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析365

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析366

（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析367

（6）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析367

（7）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析368

8.2.14國際金融有限公司經(jīng)營情況分析368

（1）公司發(fā)展情況簡介368

（2）公司經(jīng)營情況分析368

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析369

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析371

（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析371

（6）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析371

（7）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析372

8.2.15安信證券股份有限公司經(jīng)營情況分析372

（1）公司發(fā)展情況簡介372

（2）公司經(jīng)營情況分析373

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析373

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析375

（5）企業(yè)人力資源分析375

（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析375

（7）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析376

（8）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析377

8.2.16平安證券有限責(zé)任公司經(jīng)營情況分析377

（1）公司發(fā)展情況簡介377

（2）公司經(jīng)營情況分析377

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析378

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析379

（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析380

（6）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析380

（7）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析380

8.2.17華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司經(jīng)營情況分析380

（1）公司發(fā)展情況簡介380

（2）公司經(jīng)營情況分析381

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析381

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析382

（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析382

（6）企業(yè)-分析383

（7）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析383

8.2.18宏源證券股份有限公司經(jīng)營情況分析383

（1）公司發(fā)展情況簡介384

（2）公司經(jīng)營情況分析384

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析384

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析385

（5）企業(yè)人力資源分析386

（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析386

（7）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析387

（8）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析387

8.2.19長江證券股份有限公司經(jīng)營情況分析388

（1）公司發(fā)展情況簡介388

（2）公司經(jīng)營情況分析388

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析388

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析389

（5）企業(yè)人力資源分析390

（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析390

（7）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析391

（8）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析391

8.2.20東方證券股份有限公司經(jīng)營情況分析392

（1）公司發(fā)展情況簡介392

（2）公司經(jīng)營情況分析392

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析392

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析394

（5）企業(yè)人力資源分析394

（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析395

（7）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析396

（8）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析397

8.2.21方正證券股份有限公司經(jīng)營情況分析397

（1）公司發(fā)展情況簡介397

（2）公司經(jīng)營情況分析397

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析398

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析400

（5）企業(yè)人力資源分析400

（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析401

（7）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析402

（8）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析402

8.2.22中銀國際證券有限責(zé)任公司經(jīng)營情況分析403

（1）公司發(fā)展情況簡介403

（2）公司經(jīng)營情況分析403

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析403

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析404

（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析405

（6）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析405

（7）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析406

8.2.23華西證券有限責(zé)任公司經(jīng)營情況分析406

（1）公司發(fā)展情況簡介406

（2）公司經(jīng)營情況分析406

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析407

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析408

（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析408

（6）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析408

（7）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析409

8.2.24興業(yè)證券股份有限公司經(jīng)營情況分析409

（1）公司發(fā)展情況簡介409

（2）公司經(jīng)營情況分析409

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析410

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析411

（5）企業(yè)人力資源分析412

（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析412

（7）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析413

（8）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析414

8.2.25國元證券股份有限公司經(jīng)營情況分析414

（1）公司發(fā)展情況簡介414

（2）公司經(jīng)營情況分析414

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析415

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析417

（5）企業(yè)人力資源分析417

（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析418

（7）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析418

（8）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析419

8.2.26東海證券股份有限公司經(jīng)營情況分析419

（1）公司發(fā)展情況簡介419

（2）公司經(jīng)營情況分析420

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析420

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析421

（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析422

（6）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析422

（7）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析423

8.2.27西南證券股份有限公司經(jīng)營情況分析423

（1）公司發(fā)展情況簡介423

（2）公司經(jīng)營情況分析423

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析424

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析426

（5）企業(yè)人力資源分析427

（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析427

（7）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析428

（8）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析429

8.2.28中信證券（浙江）有限責(zé)任公司經(jīng)營情況分析429

（1）公司發(fā)展情況簡介429

（2）公司經(jīng)營情況分析429

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析430

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析430

（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析430

（6）企業(yè)-分析430

（7）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析431

8.2.29中信萬通證券有限責(zé)任公司經(jīng)營情況分析431

（1）公司發(fā)展情況簡介431

（2）公司經(jīng)營情況分析431

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析432

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析432

（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析433

（6）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析433

（7）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析434

8.2.30東吳證券股份有限公司經(jīng)營情況分析434

（1）公司發(fā)展情況簡介434

（2）公司經(jīng)營情況分析434

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析435

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析436

（5）企業(yè)人力資源分析436

（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析437

（7）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析438

（8）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析438

8.2.31東北證券股份有限公司經(jīng)營情況分析438

（1）公司發(fā)展情況簡介439

（2）公司經(jīng)營情況分析439

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析440

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析441

（5）企業(yè)人力資源分析441

（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析442

（7）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析442

（8）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析443

8.2.32財(cái)達(dá)證券有限責(zé)任公司經(jīng)營情況分析443

（1）公司發(fā)展情況簡介443

（2）公司經(jīng)營情況分析444

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析444

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析444

（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析445

（6）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析446

（7）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析446

8.2.33國金證券股份有限公司經(jīng)營情況分析446

（1）公司發(fā)展情況簡介446

（2）公司經(jīng)營情況分析446

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析447

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析449

（5）企業(yè)人力資源分析449

（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析450

（7）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析450

（8）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析450

8.2.34西部證券股份有限公司經(jīng)營情況分析450

（1）公司發(fā)展情況簡介450

（2）公司經(jīng)營情況分析451

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析451

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析453

（5）企業(yè)人力資源分析453

（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析454

（7）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析455

（8）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析455

8.2.35國海證券股份有限公司經(jīng)營情況分析455

（1）公司發(fā)展情況簡介456

（2）公司經(jīng)營情況分析456

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析456

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析457

（5）企業(yè)人力資源分析458

（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析458

（7）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析459

（8）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析459

8.2.36浙商證券股份有限公司經(jīng)營情況分析460

（1）公司發(fā)展情況簡介460

（2）公司經(jīng)營情況分析460

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析460

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析461

（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析462

（6）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析462

（7）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析463

8.2.37上海證券有限責(zé)任公司經(jīng)營情況分析463

（1）公司發(fā)展情況簡介463

（2）公司經(jīng)營情況分析463

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析464

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析464

（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析465

（6）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析466

（7）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析466

8.2.38信達(dá)證券股份有限公司經(jīng)營情況分析466

（1）公司發(fā)展情況簡介466

（2）公司經(jīng)營情況分析467

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析467

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析468

（5）企業(yè)人力資源分析468

（6）企業(yè)組織架構(gòu)分析468

（7）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析469

（8）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析469

8.2.39中原證券股份有限公司經(jīng)營情況分析470

（1）公司發(fā)展情況簡介470

（2）公司經(jīng)營情況分析470

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析470

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析472

（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析472

（6）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析473

（7）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析473

8.2.40東興證券股份有限公司經(jīng)營情況分析474

（1）公司發(fā)展情況簡介474

（2）公司經(jīng)營情況分析474

（3）公司主營業(yè)務(wù)分析475

（4）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析476

（5）企業(yè)組織架構(gòu)分析476

（6）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析477

（7）企業(yè)-發(fā)展動(dòng)向分析478



第九章-經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展趨勢與投資前景分析479

9.1證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展趨勢分析479

9.1.1證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息化發(fā)展趨勢479

9.1.2證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)集團(tuán)化發(fā)展趨勢479

9.1.3證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)化發(fā)展趨勢479

9.1.4證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)國際化發(fā)展趨勢480

（1）國內(nèi)證券-化戰(zhàn)略實(shí)施內(nèi)容480

（2）國內(nèi)證券公司跨境經(jīng)營現(xiàn)狀481

9.1.5證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)-化發(fā)展趨勢482

（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)商業(yè)模式重構(gòu)趨勢483

（2）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)功能重構(gòu)趨勢483

9.2證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展前景與建議484

9.2.1證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展前景分析484

（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模預(yù)測485

（2）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)預(yù)測491

（3）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭格局預(yù)測494

9.2.2證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營建議494

（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理模式-494

（2）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)產(chǎn)品-建議495

（3）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)-渠道拓展495



圖表目錄：

圖表1：證券公司經(jīng)紀(jì)客戶需求影響因素16

圖表2：美國投資銀行-次roe輪動(dòng)20

圖表3：美國投資銀行第二次roe輪動(dòng)21

圖表4：中美證券行業(yè)不同時(shí)期收入結(jié)構(gòu)對比（單位：%）21

圖表5：美國可比時(shí)期投資銀行收入凈利率及資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變化情況（單位：%）22

圖表6：-行業(yè)可比時(shí)期收入凈利率及資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變化情況（單位：%）22

圖表7：-roe杜邦三部曲第二階段-業(yè)務(wù)及收益率情況23

圖表8：2010-2015年--走勢變化情況25

圖表9：2001-2015年--總市值變化情況（單位：家，萬億元）26

圖表10：2007-2015年--總成交額變化情況（單位：億元）26

圖表11：2001-2015年-市場成交變化情況（單位：億手，萬億元）27

圖表12：2008-2015年基金數(shù)量及凈值變化情況（單位：只，萬億元）27

圖表13：截至2014年不同類型基金分布情況（單位：只，億份，億元）28

圖表14：2007-2015年銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)規(guī)模變化情況（單位：萬億元，%）29

圖表15：2008-2015年保險(xiǎn)行業(yè)保費(fèi)收入和資產(chǎn)總額變化情況（單位：億元）30

圖表16：2008-2015年保險(xiǎn)行業(yè)資產(chǎn)投資總額變化情況（單位：億元，%）30

圖表17：2008-2015年信托行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模變化情況（單位：萬億元，%）31

圖表18：2008-2015年創(chuàng)業(yè)投資市場投資規(guī)模變化情況（單位：億美元，起）32

圖表19：2015年創(chuàng)業(yè)投資市場投資案例數(shù)量分布情況（單位：%）33

圖表20：2015年創(chuàng)業(yè)投資市場投資案例金額分布情況（單位：%）33

圖表21：2008-2015年-市場投資規(guī)模變化情況（單位：百萬美元，起）34

圖表22：2014年-市場投資案例數(shù)量分布情況（單位：%）34

圖表23：2014年-市場投資案例金額分布情況（單位：%）35

圖表24：證券經(jīng)營行業(yè)-體制36

圖表25：2013-2016年-行業(yè)相關(guān)政策分析36

圖表26：2013-2016年證券行業(yè)-政策歸類及梳理38

圖表27：現(xiàn)有-風(fēng)險(xiǎn)控制-指標(biāo)及對應(yīng)杠桿倍數(shù)42

圖表28：風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計(jì)算比例修改前后各業(yè)務(wù)杠桿倍數(shù)上限變化42

圖表29：2011-2015年經(jīng)濟(jì)增長趨勢（單位：%）44

圖表30：2013-2016年主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體-（單位：%）45

圖表31：2011-2015年主要經(jīng)濟(jì)體--率（單位：%）45

圖表32：2007-2015年國內(nèi)生產(chǎn)總值增長情況（單位：萬億元，%）49

圖表33：2011-2015年-季度宏觀經(jīng)濟(jì)主要指標(biāo)（單位：%）49

圖表34：2014-2016年a股限售股-時(shí)間表（單位：次，億股，億元）50

圖表35：2010-2015年股票市場成交額變化情況（單位：萬億元）51

圖表36：2015年各行業(yè)-分布情況（單位：億元）52

圖表37：qfii項(xiàng)下歷年資金跨境流動(dòng)情況（單位：億美元）53

圖表38：qdii資金跨境流動(dòng)情況（單位：億美元）54

圖表39：h股募集、調(diào)回和結(jié)匯情況（單位：億美元）54

圖表40：國際投行經(jīng)營層次及業(yè)務(wù)范圍分析58

圖表41：國際投行業(yè)務(wù)發(fā)展歷程58

圖表42：全球-投資銀行基本經(jīng)營情況（單位：十億美元）59

圖表43：瑞銀固定收益產(chǎn)品種類61

圖表44：主要證券市場的市值概覽（單位：十億美元）67

圖表45：1990-2015年韓國與-市場的證券化率對比（單位：%）67

圖表46：美國-的組織機(jī)構(gòu)69

圖表47：高盛的組織結(jié)構(gòu)圖69

圖表48：美林的組織結(jié)構(gòu)圖70

圖表49：美國-從業(yè)人員職業(yè)生涯路線圖71

圖表50：美國-不同職級(jí)的薪酬待遇（單位：萬美元）73

圖表51：美國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)分類74

圖表52：部分美國證券經(jīng)紀(jì)商-賬戶余額要求（單位：美元）75

圖表53：美國-/-管理機(jī)構(gòu)的代表性-細(xì)分模型76

圖表54：美林證券普通分行的典型人事架構(gòu)77

圖表55：合格經(jīng)紀(jì)人的-能力79

圖表56：摩根士丹利-顧問培訓(xùn)流程81

圖表57：美林證券（現(xiàn)美國銀行旗下的-管理部門）培訓(xùn)模式82

圖表58：史考特-經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)流程83

圖表59：高盛凈利潤地區(qū)分布圖（單位：百萬美元）90

圖表60：全球企業(yè)并購咨詢市場（按交易規(guī)模）-情況（單位：億美元，筆，%）91

圖表61：高盛各部門收入結(jié)構(gòu)圖（單位：%）92

圖表62：高盛投資銀行業(yè)務(wù)構(gòu)成（單位：%）92

圖表63：高盛交易和自營業(yè)務(wù)收入構(gòu)成（單位：%）93

圖表64：摩根士丹利辦事處全球分布圖95

圖表65：摩根士丹利業(yè)務(wù)構(gòu)成（單位：%）95

圖表66：摩根士丹利自營業(yè)務(wù)收入比重（單位：%）96

圖表67：2008-2015年證券行業(yè)營業(yè)收入變化情況（單位：億元）105

圖表68：2008-2015年證券行業(yè)總資產(chǎn)規(guī)模變化情況（單位：億元）106

圖表69：2008-2015年證券行業(yè)凈資產(chǎn)規(guī)模變化情況（單位：億元）106

圖表70：2008-2015年證券行業(yè)受托管理資產(chǎn)規(guī)模變化情況（單位：萬億元）107

圖表71：2008-2015年證券行業(yè)凈利潤變化情況（單位：億元）108

圖表72：2008-2015年證券行業(yè)資產(chǎn)收益率變化情況（單位：%）109

圖表73：綜合類證券公司競爭力評價(jià)指標(biāo)體系111

圖表74：經(jīng)紀(jì)類證券公司競爭力評價(jià)指標(biāo)體系112

圖表75：2005年以來證券公司的總資產(chǎn)變化情況（單位：萬元）113

圖表76：2005年以來證券公司的凈資產(chǎn)變化情況（單位：萬元）114

圖表77：2005年以來證券公司的凈資本變化情況（單位：萬元）114

圖表78：2004年以來廣發(fā)證券的資產(chǎn)負(fù)債率變化情況（單位：萬元）114

圖表79：證券公司手續(xù)費(fèi)及-的構(gòu)成圖（單位：%）115

圖表80：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理理念的比較117

圖表81：證券公司業(yè)務(wù)模式分析118

圖表82：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利模式界定121

圖表83：2009-2015年證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利途徑對比（單位：%）121

圖表84：2008-2015年證券行業(yè)-率走勢變化（單位：%）122

圖表85：2008-2015年證券行業(yè)通道型業(yè)務(wù)占比變化情況（單位：%）123

圖表86：2013-2016年證券行業(yè)收入結(jié)構(gòu)變化情況（單位：億元，%）124

圖表87：2008-2015年-業(yè)務(wù)成本費(fèi)用占比變化情況（單位：%）124

圖表88：以客戶為中心的“服務(wù)客戶”行為127

圖表89：以證券公司為中心的“拉客戶”行為127

圖表90：證券公司盈利模式-的總體框架127

圖表91：-行業(yè)集中度分析（單位：億元，%）131

圖表92：美國證券行業(yè)集中度分析（單位：百萬美元，%）132

圖表93：日本證券行業(yè)集中度分析（單位：百萬日元，%）132

圖表94：2015年上市證券公司盈利能力格局（單位：億元，%）133

圖表95：2015年上市證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)格局（單位：%）133

圖表96：2015年上市證券公司投行業(yè)務(wù)格局（單位：%）134

圖表97：證券行業(yè)凈資本分布情況（單位：家，億元）135

圖表98：凈資本--十證券公司情況（單位：家，億元）135

圖表99：2013-2016年上市-資本擴(kuò)充情況136

圖表100：2003-2015年證券公司的主要并購事件137

圖表101：2009-2015年中外合-券公司一覽表139

圖表102：證券行業(yè)-職位分布情況141

圖表103：2007-2015年證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部數(shù)量增長情況（單位：家）144

圖表104：截至2015年證券營業(yè)部區(qū)域分布情況（單位：家，%）145

圖表105：2015年證券營業(yè)部相對飽和地區(qū)名單146

圖表106：輕型營業(yè)部的網(wǎng)絡(luò)構(gòu)架154

圖表107：愛德華瓊斯公司組織架構(gòu)158

圖表108：愛德華瓊斯業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)占比（單位：%）159

圖表109：愛德華瓊斯業(yè)務(wù)成本比率（單位：%）160

圖表110：愛德華瓊斯成本結(jié)構(gòu)160

圖表111：愛德華瓊斯分支機(jī)構(gòu)平均投資顧問數(shù)量（單位：個(gè)）161

圖表112：愛德華瓊斯凈資產(chǎn)收益率變化情況（單位：%）162

圖表113：愛德華瓊斯與高盛、-roe比較（單位：%）162

圖表114：證券行業(yè)五力競爭模型164

圖表115：2011-2015年企業(yè)全球市場ipo-情況（單位：家，百萬美元）166

圖表116：證券公司承銷與保薦業(yè)務(wù)收入集中度情況（單位：億元，%）168

圖表117：證券公司承銷與保薦業(yè)務(wù)收入-情況（單位：億元）168

圖表118：2007-2015年證券市場日均股票交易額變化情況（單位：億元）169

圖表119：2008-2015年-經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模變化情況（單位：億元，%）170
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