2015年證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)市場運(yùn)行動態(tài)與發(fā)展前景咨詢報告

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〖報告編號〗119728
〖完成日期〗2015年3月
〖交付方式〗emil電子版或特快專遞
〖報告格式〗〖紙質(zhì)版〗：6500元 〖電子版〗：6800元〖紙質(zhì)+電子〗：7000元(價格有折扣)
〖訂購電話〗010-56205768 ， 24小時:18211180815
〖q q〗1271943744
〖聯(lián) 系 人〗趙盈盈
〖來源鏈接〗http://www.hjwxyjy.com/jinrongbaoxian/touzi/119728.html(-見正文）
-------報告目錄

-章 2014年-經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展背景 26

-節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的相關(guān)概述 26

一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的定義 26

二、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型 26

三、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的-和作用 28

第二節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的發(fā)展歷程 28

一、證券行業(yè)初創(chuàng)時期 28

二、證券-建立時期 29

三、證券行業(yè)快速發(fā)展時期 29

四、風(fēng)險集中-與綜合治理 30

第三節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的全業(yè)務(wù)鏈分析 30

一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)全業(yè)務(wù)鏈概述 31

二、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù) 32

三、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù) 33

第四節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶需求分析 33

一、證券公司經(jīng)紀(jì)客戶需求影響因素 33

二、證券營業(yè)部細(xì)分市場劃分方式 34

第五節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)市場及行業(yè)發(fā)展分析 38

一、股票市場運(yùn)行狀況分析 38

二、-市場運(yùn)行狀況分析 39

三、基金市場運(yùn)行狀況分析 40

四、商業(yè)銀行發(fā)展?fàn)顩r分析 50

五、保險行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析 51

六、信托行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析 52

七、創(chuàng)投與-市場運(yùn)行分析 53

第二章 2014年-經(jīng)營機(jī)構(gòu)運(yùn)營環(huán)境分析 58

-節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)-環(huán)境與政策分析 58

一、<證券公司-管理條例> 58

二、<證券公司風(fēng)險處置條例> 58

三、<證券公司客戶-業(yè)務(wù)試行辦法> 59

四、<發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范指引（征求意見稿）> 60

五、<證券公司直接投資業(yè)務(wù)-指引> 61

六、<證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定> 62

七、<關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定> 67

八、<證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見> 68

九、<關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定> 73

十、<外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則> 78

十一、<金融企業(yè)績效評價辦法> 84

十二、其他- 86

第二節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)環(huán)境分析 91

一、行業(yè)在-的相關(guān)性 91

（1）證券市場周期與宏觀周期運(yùn)行特征 91

（2）影響證券市場走勢的宏觀經(jīng)濟(jì)因素 93

（3）證券市場與宏觀經(jīng)濟(jì)的聯(lián)動性現(xiàn)狀 95

二、國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境運(yùn)行分析 96

三、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析 102

四、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展預(yù)測 130

第三節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境分析 134

一、行業(yè)總體金融環(huán)境運(yùn)行分析 134

二、國內(nèi)證券市場資金流動分析 139

三、跨境資金投-券市場分析 140

四、央行存款準(zhǔn)備金率調(diào)整分析 158

五、央行存-款利率調(diào)整分析 159

六、央行貨幣政策前瞻 160

第四節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)社會環(huán)境分析 162

一、個人總持有可投資資產(chǎn)規(guī)模 162

二、高凈值人展規(guī)模分析 162

三、高凈值人群的區(qū)域分布情況 163

四、高凈值人群的投資偏好分析 167

第五節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券市場環(huán)境分析 167

一、-融券業(yè)務(wù)推出的影響 167

二、擴(kuò)容影響分析 168

三、大小非-影響分析 169

四、國內(nèi)證券市場發(fā)展瓶頸分析 169

五、國內(nèi)證券市場發(fā)展趨勢分析 170

第三章 2014年國際證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展軌跡分析 175

-節(jié) 國際投行業(yè)務(wù)發(fā)展經(jīng)驗分析 175

一、國際投行業(yè)務(wù)范圍介紹 175

二、國際投行業(yè)務(wù)發(fā)展歷程 175

三、國際投行業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀 177

第二節(jié) 國外-行業(yè)發(fā)展分析 178

一、國外-產(chǎn)品發(fā)展分析 178

二、國外-業(yè)務(wù)發(fā)展分析 180

三、全球-行業(yè)發(fā)展趨勢 184

第三節(jié) 國外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 185

一、美國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展軌跡分析 185

二、日本證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展軌跡分析 200

三、韓國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展軌跡分析 210

第四節(jié) 美國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)人力資源建設(shè)分析 212

一、美國-的組織機(jī)構(gòu)分析 212

二、美國-的職業(yè)生涯分析 212

三、美國-的招聘方式分析 213

四、美國-的人才吸引戰(zhàn)略 213

五、美國-的人力資源結(jié)構(gòu) 213

六、美國-新員工培訓(xùn)方式 214

七、美國-員工的績效評估 214

八、美國-的薪酬體系分析 214

九、美國-員工離職方式及原因 215

第五節(jié) 美國證券經(jīng)紀(jì)人管理模式研究 215

一、中美證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)態(tài)對比分析 215

二、美國證券經(jīng)紀(jì)人招聘機(jī)制分析 217

（1）美國證券經(jīng)紀(jì)人招聘要求分析 217

（2）美國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場劃分 218

（3）美國證券經(jīng)紀(jì)人招聘案例分析 220

1）美林與恒達(dá)-定位策略與營銷模式 220

2）美林與恒達(dá)-經(jīng)紀(jì)人招聘差異分析 221

（4）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)紀(jì)人招聘分析 221

（5）美國-經(jīng)紀(jì)人招聘經(jīng)驗借鑒 221

三、美國證券經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)模式分析 224

（1）美國證券經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)模式綜述 224

（2）美國-經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)案例分析 224

1）摩根斯坦利美邦-顧問（fa） 224

2）美林證券（fc） 226

3）恒達(dá)-的投資代表（ir） 227

4）史考特-經(jīng)紀(jì)人（stock broker） 228

（3）美國證券經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)模式借鑒 229

四、美國證券經(jīng)紀(jì)人考核激勵管理啟示 230

五、美國證券營銷模式的經(jīng)驗分析 235

（1）fc模式-美林證券代表模式 235

（2）獨(dú)立-顧問-嘉信-代表模式 237

（3）社區(qū)模式-恒達(dá)-代表模式 238

（4）美國證券營銷模式的經(jīng)驗借鑒 239

第六節(jié) 美國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)國際化發(fā)展經(jīng)驗 242

一、美國投行國際化的背景 242

二、美國-投資銀行國際化進(jìn)程 242

（1）美林證券的國際化進(jìn)程 242

（2）高盛的國際化進(jìn)程 243

（3）摩根斯坦利的國際化進(jìn)程 243

三、美國投行國際化規(guī)律與啟示 244

（1）國際化組織結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示 244

（2）國際化地區(qū)結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示 247

（3）國際化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示 250

（4）國際化風(fēng)險控制的規(guī)律和啟示 252

第七節(jié) 國際-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在華投資分析 254

一、外資參股國內(nèi)-的政策環(huán)境 255

二、外資參股國內(nèi)-現(xiàn)狀分析 257

三、外-券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)入影響 258

第四章 2014年-經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 260

-節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭力評價體系的構(gòu)建 260

一、指標(biāo)體系的選擇原則 260

二、指標(biāo)體系與指標(biāo)體系的構(gòu)建 261

三、企業(yè)-競爭力的比較分析 262

（1）規(guī)模實力對比分析 262

（2）盈利模式對比分析 265

（3）風(fēng)險管理能力評價 267

第二節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營情況分析 268

一. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)收入規(guī)模分析 268

二. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)分析 270

三. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)利潤情況分析 270

第三節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利模式分析 272

一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利模式的界定 272

二、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利途徑分析 273

三、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利方式分析 274

四、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)分析 274

五、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)成本控制分析 275

六、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理水平分析 276

七、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)-盈利模式 277

第四節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營銷模式分析 279

一、國內(nèi)-區(qū)域營銷影響因素 279

二、國內(nèi)--營銷模式分析 284

三、-營銷-發(fā)展模式分析 297

第五節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)渠道營銷策略 300

一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要營銷方式 300

二、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營銷渠道建設(shè) 300

三、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營銷策略建議 301

第六節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)內(nèi)競爭格局分析 302

一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)集中度分析 302

二、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)差異化競爭分析 305

三、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)-現(xiàn)狀分析 308

四、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)并購重組分析 312

（1）大型證券公司的并購重組模式 312

（2）中型證券公司的并購重組模式 314

（3）小型證券公司的并購重組模式 314

第七節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)人力資源分析 315

一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)人才需求分析 315

二、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)人才結(jié)構(gòu)分析 318

三、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)人才流動分析 319

（1）營業(yè)部總經(jīng)理流動分析 319

（2）證券公司研究員流動分析 320

四、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)薪酬待遇分析 322

（1）投行人員薪酬待遇分析 322

（2）明星分析師的薪酬待遇 322

（3）經(jīng)紀(jì)人的薪酬待遇分析 322

（4）行政人員薪酬待遇分析 323

五、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)人才管理建議 323

第八節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)-競爭力提升路徑 324

一、資本規(guī)模與-方面 324

二、市場優(yōu)勢方面 325

三、文化和制度方面 325

四、風(fēng)險管理方面 326

第五章 2014年-經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部建設(shè)分析 328

-節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀 328

一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部規(guī)模分析 328

二、證券營業(yè)部區(qū)域競爭格局分析 330

（1）證券營業(yè)部區(qū)域分布特點(diǎn) 330

（2）證券營業(yè)部區(qū)域飽和度分析 334

第二節(jié) 傳統(tǒng)證券營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀 335

一、傳統(tǒng)證券營業(yè)部的主要特征 335

二、-證券營業(yè)部經(jīng)營特點(diǎn) 335

（1）中金北京建-外大街營業(yè)部 335

（2）國信深圳泰然九路營業(yè)部 336

（3）中金上海淮海中路營業(yè)部 338

（4）申萬北京勁松九區(qū)營業(yè)部 339

（5）國信上海北京東路證券營業(yè)部 340

第三節(jié) 輕型證券營業(yè)部設(shè)立分析 341

一、輕型證券營業(yè)部概念解析 341

二、輕型證券營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀 342

三、輕型營業(yè)部-分析 343

四、輕型證券營業(yè)部發(fā)展障礙 344

五、輕型證券營業(yè)部技術(shù)系統(tǒng)建設(shè) 345

第四節(jié) 新型證券營業(yè)部設(shè)立分析 347

一、新型證券營業(yè)部的主要特征 347

二、新型證券營業(yè)部競爭力分析 347

三、新型營業(yè)部對行業(yè)競爭格局的影響 354

四、新型證券營業(yè)部設(shè)立存在的問題 354

（1）新型證券營業(yè)部的設(shè)立障礙 354

（2）區(qū)域新型證券營業(yè)部設(shè)立標(biāo)準(zhǔn) 355

（3）新型證券營業(yè)部-率設(shè)定標(biāo)準(zhǔn) 356

五、新型證券營業(yè)部的設(shè)立建議 357

六、新型證券營業(yè)部的管理建議 357

第五節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部發(fā)展趨勢分析 360

一、國外新型營業(yè)部模式案例分析 360

（1）愛德華瓊斯公司組織架構(gòu)與營業(yè)部概況 360

（3）愛德華瓊斯公司成本費(fèi)用分析 362

（4）愛德華瓊斯公司凈資產(chǎn)收益率 364

二、營業(yè)部區(qū)域擴(kuò)張趨勢分析 365

三、證券營業(yè)部經(jīng)營趨勢分析 365

第六章 2014年-經(jīng)營機(jī)構(gòu)細(xì)分業(yè)務(wù)分析 367

-節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)競爭與合作態(tài)勢 367

一、替代業(yè)務(wù)企業(yè)競爭分析 367

二、互補(bǔ)業(yè)務(wù)企業(yè)合作分析 368

三、同行業(yè)企業(yè)競爭分析 368

四、潛在進(jìn)入企業(yè)發(fā)展分析 368

五、購買者討價還價能力 369

六、供應(yīng)商討價還價能力 369

第二節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)發(fā)展分析 370

一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷業(yè)務(wù)分析 370

（1）ipo市場-需求 370

（2）承銷業(yè)務(wù)規(guī)模分析 371

（3）承銷業(yè)務(wù)盈利能力 372

（4）承銷業(yè)務(wù)競爭現(xiàn)狀 373

二、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分析 373

（1）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營分析 373

（2）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭分析 374

（3）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式- 375

（4）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展前景 376

（5）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展建議 377

三、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)分析 378

（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)概述 378

（2）-金融投資子公司設(shè)立現(xiàn)狀 379

（3）-自營業(yè)務(wù)投資效益分析 379

四、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)分析 381

（1）-基金管理業(yè)務(wù)服務(wù)模式 381

（2）國內(nèi)-業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀 381

（3）國內(nèi)-業(yè)務(wù)的投資主體 385

（4）--業(yè)務(wù)經(jīng)營現(xiàn)狀 387

1）集合-業(yè)務(wù)經(jīng)營分析 387

2）定向資管業(yè)務(wù)經(jīng)營分析 387

3）專項資管業(yè)務(wù)經(jīng)營分析 389

（5）--業(yè)務(wù)競爭分析 390

（6）--產(chǎn)品銷售渠道分析 391

（7）--業(yè)務(wù)差異化發(fā)展分析 392

（8）--業(yè)務(wù)的主要-方向 393

五、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資顧問業(yè)務(wù)分析 393

（1）投資顧問業(yè)務(wù)開展規(guī)范 393

（2）投顧業(yè)務(wù)服務(wù)收費(fèi)分析 394

（3）投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀 394

（4）投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展方向 398

六、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)并購業(yè)務(wù)分析 399

（1）企業(yè)并購市場交易規(guī)模分析 399

（2）國內(nèi)并購業(yè)務(wù)競爭格局 400

（3）并購業(yè)務(wù)發(fā)展阻礙分析 400

（4）并購業(yè)務(wù)發(fā)展前景分析 401

第三節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)發(fā)展分析 402

一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)綜述 402

（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)發(fā)展綜述 402

（2）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)競爭形式 405

二、金融衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)分析 406

（1）金融衍生品業(yè)務(wù)開展環(huán)境 406

（2）金融衍生品業(yè)務(wù)運(yùn)行現(xiàn)狀 408

（3）金融衍生產(chǎn)品設(shè)計方向 408

（4）金融衍生產(chǎn)品發(fā)展前景 409

三、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)直投業(yè)務(wù)分析 409

（1）-直投業(yè)務(wù)發(fā)展環(huán)境 409

（2）-直投業(yè)務(wù)規(guī)模分析 410

（3）-直投業(yè)務(wù)競爭分析 411

1）-直-司增資狀況 411

2）-直-司投資情況 412

3）-直-司投資企業(yè)ipo情況 413

（4）-直投業(yè)務(wù)盈利分析 414

（5）-直投業(yè)務(wù)模式發(fā)展趨勢 414

四、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)-融券業(yè)務(wù)分析 415

（1）-融券業(yè)務(wù)對市場各方的影響 415

（2）-融券業(yè)務(wù)的進(jìn)入障礙 417

（3）-融券業(yè)務(wù)的交易模式 418

（4）-融券業(yè)務(wù)收入模式分析 419

（5）-融券業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模分析 419

（6）-融券業(yè)務(wù)競爭現(xiàn)狀 421

（7）轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)推出進(jìn)展分析 422

五、--中間介紹業(yè)務(wù)分析 423

（1）--的市場概況與發(fā)展規(guī)模 423

（2）-背景的-公司發(fā)展現(xiàn)狀 425

（3）--業(yè)務(wù)的市場競爭格局 430

（4）-背景的-公司市場影響力 431

（5）--中間介紹業(yè)務(wù)進(jìn)入障礙 431

（6）--中間介紹業(yè)務(wù)現(xiàn)狀分析 432

第七章 2014年重點(diǎn)區(qū)域證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資潛力分析 435

-節(jié) 證券營業(yè)部基本飽和區(qū)域投資分析 435

一、北京市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 435

二、上海市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 437

三、深圳市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 439

第二節(jié) 證券營業(yè)部相對飽和區(qū)域投資潛力分析 446

一、山東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 447

二、江蘇省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 451

（1）江蘇省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 451

（2）江蘇省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 452

三、浙江省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 454

四、福建省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 455

五、廣東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 460

（1）廣東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 460

（2）廣東省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 460

六、四川省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 463

七、江西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 464

（1）江西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 464

（2）江西省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 465

八、湖南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 467

九、河南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 468

十、內(nèi)蒙古證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 469

十一、安徽省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 470

十二、遼寧省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 471

第三節(jié) 證券營業(yè)部投資增速較快區(qū)域發(fā)展?jié)摿Ψ治?474

一、湖北省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 474

二、山西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 477

三、重慶市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 478

第四節(jié) 證券營業(yè)部較少區(qū)域投資潛力分析 481

一、天津市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 481

二、海南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 486

第八章 2014年-經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭-經(jīng)營分析 492

-節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)整體財務(wù)狀況分析 492

一、證券公司總資產(chǎn)分析 492

二、證券公司凈資產(chǎn)分析 492

三、證券公司凈資本分析 492

四、證券公司營業(yè)收入分析 492

五、證券公司凈利潤分析 492

六、證券公司其他財務(wù)指標(biāo)分析 492

第二節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭-個案經(jīng)營分析 493

一、中信證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 493

（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析 494

（2）企業(yè)主營業(yè)務(wù)分析 494

（3）企業(yè)營收規(guī)模分析 494

（4）企業(yè)盈利能力分析 498

（5）企業(yè)運(yùn)營能力分析 499

（6）企業(yè)償債能力分析 499

（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 500

（8）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 500

（9）企業(yè)人力資源分析 501

（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 501

（11）企業(yè)-分析 502

（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 502

（13）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析 503

（14）企業(yè)-發(fā)展動向分析 503

二、廣發(fā)證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 503

（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析 503

（2）企業(yè)主營業(yè)務(wù)分析 504

（3）企業(yè)營收規(guī)模分析 505

（4）企業(yè)盈利能力分析 508

（5）企業(yè)運(yùn)營能力分析 509

（6）企業(yè)償債能力分析 510

（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 510

（8）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 511

（9）企業(yè)人力資源分析 511

（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 512

（11）企業(yè)-分析 513

（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 513

（13）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析 513

（14）企業(yè)-發(fā)展動向分析 514

三、海通證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 514

（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析 514

（2）企業(yè)主營業(yè)務(wù)分析 515

（3）企業(yè)營收規(guī)模分析 516

（4）企業(yè)盈利能力分析 519

（5）企業(yè)運(yùn)營能力分析 520

（6）企業(yè)償債能力分析 520

（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 521

（8）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 521

（9）企業(yè)人力資源分析 522

（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 522

（11）企業(yè)-分析 523

（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 523

（13）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析 524

（14）企業(yè)-發(fā)展動向分析 524

四、國信證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 525

（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析 525

（2）企業(yè)主營業(yè)務(wù)分析 525

（3）企業(yè)營收規(guī)模分析 526

（4）企業(yè)盈利能力分析 528

（5）企業(yè)運(yùn)營能力分析 529

（6）企業(yè)償債能力分析 530

（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 531

（8）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 532

（9）企業(yè)人力資源分析 537

（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 537

（11）企業(yè)-分析 538

（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 539

（13）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析 540

（14）企業(yè)-發(fā)展動向分析 540

五、銀河證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 540

（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析 540

（2）企業(yè)主營業(yè)務(wù)分析 541

（3）企業(yè)營收規(guī)模分析 542

（4）企業(yè)盈利能力分析 551

（5）企業(yè)運(yùn)營能力分析 551

（6）企業(yè)償債能力分析 552

（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 552

（8）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 553

（9）企業(yè)人力資源分析 553

（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 554

（11）企業(yè)-分析 555

（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 555

（13）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析 555

（14）企業(yè)-發(fā)展動向分析 555

第九章 2013-2018年-經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展趨勢與投資前景分析 562

-節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營風(fēng)險分析 562

一、法律政策風(fēng)險 562

二、市場風(fēng)險分析 562

三、業(yè)務(wù)經(jīng)營分析 562

四、規(guī)模風(fēng)險分析 566

五、稅務(wù)風(fēng)險分析 566

六、盈利風(fēng)險分析 566

七、管理風(fēng)險分析 566

第二節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展趨勢分析 566

一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息化發(fā)展趨勢 566

二、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)集團(tuán)化發(fā)展趨勢 567

三、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)化發(fā)展趨勢 568

四、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)國際化發(fā)展趨勢 569

（1）國內(nèi)證券-化戰(zhàn)略實施內(nèi)容 569

（2）國內(nèi)證券公司跨境經(jīng)營現(xiàn)狀 571

第三節(jié) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展前景與建議 575

一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展前景分析 575

（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模預(yù)測 575

（2）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)預(yù)測 575

（3）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭格局預(yù)測 577

二、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營建議 578

（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理模式- 578

（2）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)產(chǎn)品-建議 583

（3）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)拓展-渠道建議 583



圖表目錄

圖表 1 2013 年上證綜指走勢圖 40

圖表 2 2008-2013 年記賬式國債柜臺交易情況 52

圖表 3 2005-2014 年全球經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢 98

圖表 4 2013-2014 年經(jīng)濟(jì)增長率（季度環(huán)比折年率，%） 99

圖表 5 新興經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)增長預(yù)測 102

圖表 6 2014年gdp初步核算數(shù)據(jù) 103

圖表 7 gdp環(huán)比增長速度 104

圖表 8 2006-2014年我國國內(nèi)生產(chǎn)總值及其增長速度 105

圖表9 2013年12月-2014年12月全國居民消費(fèi)價格漲跌幅度 105

圖表10 2013年12月-2014年12月我國豬肉、牛肉、羊肉價格變動情況 106

圖表11 2013年12月-2014年12月我國鮮菜、鮮果價格變動情況 107

圖表12 2014年1-12月份居民消費(fèi)價格分類別同比漲跌幅 109

圖表13 2014年1-12月份居民消費(fèi)價格分類別環(huán)比漲跌幅 110

圖表14 2014年12月居民消費(fèi)價格主要數(shù)據(jù) 110

圖表15 2013年12月-2014年12月工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格漲跌幅 113

圖表16 2013年12月-2014年12月工業(yè)生產(chǎn)者購進(jìn)價格漲跌幅 113

圖表17 2013年12月-2014年12月生產(chǎn)資料出廠價格漲跌幅 114

圖表18 2013年12月-2014年12月生活資料出廠價格漲跌幅 115

圖表19 2014年12月份工業(yè)生產(chǎn)者價格主要數(shù)據(jù) 115

圖表 20 2006-2014年我國農(nóng)村居民人均純收入及其增長速度 119

圖表 21 2006-2014年我國城鎮(zhèn)居民人均-及其增長速度 120

圖表 22 2006-2014年我國社會消費(fèi)品零售總額及其增長率 121

圖表 23 2013年12月-2014年12月我國社會消費(fèi)品零售總額分月同比增長速度 122

圖表 24 2014年1-12月份社會消費(fèi)品零售總額主要數(shù)據(jù) 123

圖表 25 2006-2014年我國全社會固定資產(chǎn)及其增長率情況 125

圖表 26 2013年12月-2014年12月我國固定資產(chǎn)投資（不含農(nóng)戶）同比增速 125

圖表 27 2013年12月-2014年12月固定資產(chǎn)投資-資金同比增速 127

圖表 28 2014年固定資產(chǎn)投資（不含農(nóng)戶）主要數(shù)據(jù) 127

圖表 29 2006-2014年我國貨物進(jìn)出口總額增長分析 131

圖表 30 12年末高凈值人群地域分布 164

圖表 31 2008-2013年高凈值人群規(guī)模過萬的�。ㄖ陛犑�、自治區(qū)） 165

圖表 32 2013年末廣東、上海、北京、江蘇和浙江五個東部沿海省市高凈值人士及其所擁有的可投資資產(chǎn)占全國比重 166

圖表 33 2010-2013年高凈值人群增速區(qū)域比較 167

圖表 34 管理型-基金規(guī)模變化情況圖 180

圖表 35 2010年第4季度管理型-基金規(guī)模 180

圖表 36 美國-的組織機(jī)構(gòu)分析 213

圖表 37 美國-的職業(yè)生涯分析 213

圖表 38 美國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)分類 217

圖表 39 部分美國證券經(jīng)紀(jì)商-賬戶余額要求 220

圖表 40 美國-/-管理機(jī)構(gòu)的代表性-細(xì)分模型 220

圖表 41 合格經(jīng)紀(jì)人的-能力 224

圖表 42 摩根斯坦利-顧問培訓(xùn)流程 226

圖表 43 美林證券（現(xiàn)美國銀行旗下的-管理部門）培訓(xùn)模式 227

圖表 44 恒達(dá)-投資代表培訓(xùn)流程 228

圖表 45 史考特-經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)流程 229

圖表 46 證券公司競爭力理論評價指標(biāo)體系 262

圖表 47 -經(jīng)營能力綜合評價函數(shù)得分結(jié)果 264

圖表 48 注冊資本在 20 億以上的-經(jīng)營能力 265

圖表 49 -經(jīng)營能力集中度情況 266

圖表 50 -業(yè)務(wù)價值量市場占有率情況 266

圖表 51 --能力評價得分情況 268

圖表 52 -風(fēng)險管理能力評價得分情況 268

圖表 53 上證指數(shù)走勢與上證成交金額對比 272

圖表 54 2001 年以來歷年證券公司行業(yè)凈利潤 272

圖表 55 波士頓矩陣圖 273

圖表 56 2000、2006、2010年證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利途徑對比（單位：%） 274

圖表 57 證券公司盈利模式-的總體框架 275

圖表 58 我國1986－1993年組建商業(yè)銀行進(jìn)程 281

圖表 59 中信證券的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu) 289

圖表 60 中信證券的組織結(jié)構(gòu) 290

圖表 61 中信證券的利潤結(jié)構(gòu)（單位：百萬元） 291

圖表 62 海通證券業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu) 295

圖表 63 海通證券的組織結(jié)構(gòu) 296

圖表 64 海通證券的利潤結(jié)構(gòu)（單位：百萬元） 297

圖表 65 2010-2014年-融券余額增長情況(單位：億元) 310

圖表 66 截至2013年末證券市場機(jī)構(gòu)和散戶證券資產(chǎn)分布情況(單位：%) 311

圖表 67 -融券業(yè)務(wù)收入模式 312

圖表 68 我國證券行業(yè)整體競爭格局 329

圖表 69 證券公司營業(yè)部數(shù)量一覽表 331

圖表 70 證券營業(yè)部轄區(qū)分布情況一覽表 334

圖表 71 edward jones （愛德華瓊斯）公司組織架構(gòu) 361

圖表 72 愛德華瓊斯業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)占比（按時間順序） 362

圖表 73 愛德華瓊斯業(yè)務(wù)成本比率（按時間順序） 363

圖表 74 愛德華瓊斯成本結(jié)構(gòu)（按時間順序） 364

圖表 75 愛德華瓊斯分支機(jī)構(gòu)平均投資顧問數(shù)量 364

圖表 76 愛德華瓊斯 roe（按時間順序） 365

圖表 77 愛德華瓊斯與高盛、- roe 比較 365

圖表 78 -融券業(yè)務(wù)收入模式 366

圖表 79 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)環(huán)境“波特五力”分析模型 368

圖表 80 投資顧問人員分布 （單位：人） 396

圖表 81 2011年個人-貢獻(xiàn)交易量占比（單位：%） 399

圖表 82 2009年北京市總資產(chǎn)--名營業(yè)部名單 單位：億元 436

圖表 83 2009年北京市凈資產(chǎn)--名營業(yè)部名單 單位：億元 436

圖表 84 2009年北京市營業(yè)收入--名營業(yè)部名單（1-12月份） 單位：億元 437

圖表 85 2009年北京市凈利潤--名營業(yè)部名單（1-12月份） 單位：億元 437

圖表 86 2009年北京市代買券款-名營業(yè)部名單 單位：億元 438

圖表 87 深圳轄區(qū)2013年12月市場統(tǒng)計信息 445

圖表 88 深圳轄區(qū)2014年12月市場統(tǒng)計信息 446

圖表 89 深圳轄區(qū)2014年1月市場統(tǒng)計信息 446

圖表 90 2014年4季度山東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)基本數(shù)據(jù)統(tǒng)計表 448

圖表 91 2014年4季度山東省-經(jīng)營機(jī)構(gòu)基本數(shù)據(jù)統(tǒng)計表 449

圖表 92 山東省證券-經(jīng)營機(jī)構(gòu)地區(qū)分布表（截至2014年12月31日） 449

圖表 93 山東省境內(nèi)上市公司、擬上市公司地區(qū)分布表（截至2014年12月31日） 450

圖表 94 2014年1月山東省-經(jīng)營機(jī)構(gòu)基本數(shù)據(jù)統(tǒng)計表 451

圖表 95 2014年1月山東省上市公司基本數(shù)據(jù)統(tǒng)計表 451

圖表 96 江蘇省證券-市場分地區(qū)情況十二月統(tǒng)計表（截止2013.12月底） 453

圖表 97 2014年江蘇證券-市場分地區(qū)情況（十一）月統(tǒng)計表 454

圖表 98 2014年浙江省全部金融機(jī)構(gòu)本-存-款情況 455

圖表 99 2013 年福建省證券業(yè)基本情況表 457

圖表 100 2014 年1月福建轄區(qū)證券、-業(yè)統(tǒng)計月報 457

圖表 101 2013 年福建轄區(qū)證券、-業(yè)統(tǒng)計月報 458

圖表 102 福建轄區(qū)（不含廈門）上市公司2014年三季度主要財務(wù)指標(biāo) 459

圖表 103 2013 年廣東省證券業(yè)基本情況表 462

圖表 104 2014年12月廣東省轄區(qū)證券-市場概況 462

圖表 105 2014年1月廣東省轄區(qū)證券-市場概況 463

圖表 106 四川省轄區(qū)市場情況表（截至2014年6月） 464

圖表 107 2013 年江西省證券業(yè)基本情況表 467

圖表 108 2013 年湖南省證券業(yè)基本情況表 468

圖表 109 2013 年河南省證券業(yè)基本情況表 469

圖表 110 2009年內(nèi)蒙古證券業(yè)基本情況表 471

圖表 111 內(nèi)蒙古轄區(qū)2009年6月末證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)統(tǒng)計信息 471

圖表 112 2014年末全省金融機(jī)構(gòu)-各項存-款余額及其增長速度 472

圖表 113 2013 年遼寧省證券業(yè)基本情況表 473

圖表 114 遼寧證監(jiān)局轄區(qū)2014年12月證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及市場情況統(tǒng)計 473

圖表 115 遼寧證監(jiān)局轄區(qū)2014年2月份上市公司統(tǒng)計信息 474

圖表 116 遼寧證監(jiān)局轄區(qū)2014年1月證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及市場情況統(tǒng)計 474

圖表 117 2013年湖北轄區(qū)資本市場概況 476

圖表 118 2014年12月份山西轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)統(tǒng)計 478

圖表 119 2014年1月份山西轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)統(tǒng)計 478

圖表 120 2013 年重慶市證券業(yè)基本情況表 480

圖表 121 2014年12月重慶證券-市場統(tǒng)計報表 480

圖表 122 2014年1月重慶證券-市場統(tǒng)計報表 481

圖表 123 2013 年天津市證券業(yè)基本情況表 482

圖表 124 2014年12月天津轄區(qū)證券-市場概況 483

圖表 125 2014年1月天津轄區(qū)證券-市場概況 485

圖表 126 2013 年海南省證券業(yè)基本情況 487

圖表 127 海南轄區(qū)證券營業(yè)部手續(xù)費(fèi)及-凈收入及客戶資產(chǎn)情況表（2014年12月） 488

圖表 128 海南轄區(qū)證券營業(yè)部手續(xù)費(fèi)及-凈收入及客戶資產(chǎn)情況表（2014年01月） 490

圖表 129 中信證券股份有限公司負(fù)債能力分析 495

圖表 130 中信證券股份有限公司利潤能力分析 497

圖表 131 中信證券股份有限公司盈利能力分析 499

圖表 132 中信證券股份有限公司運(yùn)營能力分析 500

圖表 133 中信證券股份有限公司償債能力分析 500

圖表 134 中信證券股份有限公司發(fā)展能力分析 501

圖表 135 中信證券股份有限公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 501

圖表 136 廣發(fā)證券股份有限公司負(fù)債能力分析 506

圖表 137 廣發(fā)證券股份有限公司利潤能力分析 508

圖表 138 廣發(fā)證券股份有限公司盈利能力分析 509

圖表 139 廣發(fā)證券股份有限公司運(yùn)營能力分析 510

圖表 140 廣發(fā)證券股份有限公司償債能力分析 511

圖表 141 廣發(fā)證券股份有限公司發(fā)展能力分析 511

圖表 142 廣發(fā)證券股份有限公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 512

圖表 143 廣發(fā)證券股份有限公司組織架構(gòu)分析 513

圖表 144 海通證券股份有限公司負(fù)債能力分析 517

圖表 145 海通證券股份有限公司利潤能力分析 519

圖表 146 海通證券股份有限公司盈利能力分析 520

圖表 147 海通證券股份有限公司運(yùn)營能力分析 521

圖表 148 海通證券股份有限公司償債能力分析 521

圖表 149 海通證券股份有限公司發(fā)展能力分析 522

圖表 150 海通證券股份有限公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 523

圖表 151 海通證券股份有限公司組織架構(gòu)分析 524

圖表 152 近4年國信證券股份有限公司流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)變化情況 528

圖表 153 近4年國信證券股份有限公司流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)變化情況 528

圖表 154 近4年國信證券股份有限公司產(chǎn)權(quán)比率變化情況 528

圖表 155 近4年國信證券股份有限公司產(chǎn)權(quán)比率變化情況 529

圖表 156 近4年國信證券股份有限公司資產(chǎn)負(fù)債率變化情況 529

圖表 157 近4年國信證券股份有限公司資產(chǎn)負(fù)債率變化情況 529

圖表 158 近4年國信證券股份有限公司銷售毛利率變化情況 530

圖表 159 近4年國信證券股份有限公司銷售毛利率變化情況 530

圖表 160 近4年國信證券股份有限公司總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)變化情況 531

圖表 161 近4年國信證券股份有限公司總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)變化情況 531

圖表 162 近4年國信證券股份有限公司固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)情況 532

圖表 163 近4年國信證券股份有限公司固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)情況 532

圖表 164 國信證券股份有限公司組織架構(gòu)分析 538

圖表 165 國信證券股份有限公司-分析 539

圖表 166 銀河證券股份有限公司業(yè)務(wù)線組成情況 544

圖表 167 銀河證券股份有限公司2009-2014年營業(yè)收入構(gòu)成 544

圖表 168 銀河證券股份有限公司代理買券和-的交易金額及市場份額 545

圖表 169 銀河證券股份有限公司-融券利息收入和-收入的金額及其占比 547

圖表 170 銀河證券股份有限公司負(fù)債能力分析 551

圖表 171 銀河證券股份有限公司盈利能力分析 552

圖表 172 銀河證券股份有限公司運(yùn)營能力分析 552

圖表 173 銀河證券股份有限公司償債能力分析 553

圖表 174 銀河證券股份有限公司發(fā)展能力分析 553

圖表 175 銀河證券股份有限公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 554

圖表 176 銀河證券股份有限公司員工人數(shù)及變化情況 554

圖表 177 銀河證券股份有限公司按員工-受教育程度分類 555

圖表 178 銀河證券股份有限公司按員工年齡結(jié)構(gòu)分類 555

圖表 179 銀河證券股份有限公司組織架構(gòu)分析 555


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